而这第四个被监管机构处罚的基金销售人员,他正是因为没有在销售基金的时候进行录音录像,所以被监管机构进行了处罚。
看到这个监管案例,林修然身上顿时冒起了冷汗,他去做的销售路演应该就是算作基金销售的一部分,
。但是没有人跟他说要录音录像,这些材料他自己也没有保留。
那岂不是说自己现在就已经触犯法律法规了?如果监管机构一旦来查,那么自己岂不也是要被处罚了吗?
想到这里林修然一身的冷汗,越想越害怕,他逐渐坐不住了。
他不知道该怎么办,不知道该找谁,他第一时间想起的不是李山也不是上信证券的那个肥胖的大叔,而是王泽。
他知道王泽是风控,王泽的工作就是风险控制,解读监管机构的相关文件、为公司规避风险,在他看来王泽是专业的,他说不定是有办法的。
于是林修然也没有多等,起身快步走到了王泽面前。林修然此时心中非常害怕,不知道怎么开口。
王泽看着站在自己面前的林修然有点发愣,他不知道林修然为什么要来找自己,王泽看着林修然发白的脸色微微一笑道:“怎么了修然?脸色不太好?是生病了吗?”
林修然摇了摇头,一咬牙,还是将事情原原本本地说了出来,表示了自己在销售路演的时候并没有录音录像,自己觉得可能会存在问题,自己可能会被监管机构处罚,自己很是担心。
王泽听了微微一愣,笑了笑道:“没想到你会关注公司过往的相关案例,修然啊,你知道我们为什么会选择在上信证券做代销嘛?”
林修然道:“具体的我不清楚,不过我猜测应该无非就是以下几点。
第一他们家我们合作和很久,或者有什么熟人、认识有关系,这个蛋糕给谁吃都是吃,干嘛不给熟人呢?
第二他们家的影响力比较大,销售能力比较强,所以为了产品卖得更好,我们选择他们家。
第三他们的客户有要求,想要购买我们公司的产品。换句话来说并不是我们找的他们,而是他们找的我们。”
林修然说完静静地看着王泽,他知道这个时候王泽不会问一些风马牛不相及的问题,之所以这么问,一定是有他的原因的。
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